以案為鑒

案例1.對某市屬國企子公司投資失利予以容錯減責案

【基本案情及處理結(jié)果】2018年3月至2019年12月，A市市屬國企子公司（簡稱“B公司”）按照《A市城區(qū)菜市場提質(zhì)惠民三年行動實施方案（2018—2020年）的通知》和A市城區(qū)菜市場提質(zhì)惠民工作專題會議精神，先后租賃并改造經(jīng)營城區(qū)多家菜市場。2020年初，B公司投資的大多數(shù)菜市場改造項目處于完工待驗收狀態(tài)，其中50%以上處于市場培育期。受新冠疫情影響及疫后社區(qū)團購、電商銷售沖擊，多家菜市場攤位出租率低，開業(yè)后持續(xù)虧損。為減少投資損失，B公司自2021年4月起，先后解除其中6家菜市場的租賃協(xié)議，退出經(jīng)營，造成了一定的投資經(jīng)營損失。2022年1月，A市紀委監(jiān)委對該公司4名責任人適用容錯機制，予以相應(yīng)的組織處理。

【容錯要點】本案中，B公司租賃并改造菜市場雖然造成投資虧損，但其初衷是推動菜市場提質(zhì)惠民、增進民生福祉，在建設(shè)過程中已履行相應(yīng)職責，突發(fā)疫情等不可抗力、難以預(yù)見的因素是造成虧損的重要原因。綜合考慮上述因素，B公司的行為系在決策實施中已經(jīng)履職盡責，但因不可抗力、難以預(yù)見等因素造成損失的情形，對相關(guān)責任人員可予以容錯。

案例2.對舒某等予以容錯減責案

【基本案情及處理結(jié)果】2016年7月，某市為推動當?shù)亟?jīng)濟發(fā)展，研究決定啟動龍展館籌建工作，并明確龍展館項目主體工程為“兩館一中心”（龍蝦博物館、非物質(zhì)文化遺產(chǎn)展示館和新型職業(yè)農(nóng)民培訓中心）。同年10月，龍展館項目立項，項目總投資6.8億元。龍展館項目主體工程經(jīng)公開招投標，按三期推進。在工程推進過程中，基于項目建設(shè)對稱性以及未來新增功能需要增加更多工程量，調(diào)整為“三館一中心”（龍蝦博物館、非物質(zhì)文化遺產(chǎn)展示館、科技館和新型職業(yè)農(nóng)民培訓中心）。龍展館一期項目超計劃投資4900余萬元，但未超出整個龍展館項目總面積；為了加快工程進度，龍展館二期項目建設(shè)指揮部將一條造價為1022.81萬元的配套道路建設(shè)工程，未經(jīng)招投標直接指定給主館項目中標方承建。

上述重大設(shè)計變更、超預(yù)算未履行報批手續(xù)，違反了《湖北省預(yù)算內(nèi)直接投資項目管理辦法》有關(guān)規(guī)定；新增道路工程造價達1022.81萬元未招標，違反了《工程建設(shè)項目招標范圍和規(guī)模標準規(guī)定》。經(jīng)核查，時任該項目指揮長舒某等人，對上述問題把關(guān)不嚴，應(yīng)承擔相應(yīng)責任。鑒于其主觀上是為了推動項目建設(shè)，客觀上存在工期緊張等具體情況，且未發(fā)現(xiàn)舒某等責任人員有謀取私利的行為，有關(guān)意見也得到了項目指揮部4位市領(lǐng)導會簽同意，系集體意見。經(jīng)綜合研判，對有關(guān)責任人員予以容錯減責，責令舒某作出書面檢查。目前龍展館建成后已成為展示當?shù)佚埼r文化的地標性建筑，在招商引資、產(chǎn)業(yè)發(fā)展、職業(yè)培訓、文化展覽等方面發(fā)揮了積極作用，有力推動了當?shù)亟?jīng)濟社會發(fā)展。

【容錯要點】 在該案中存在個別配套項目應(yīng)招標而未招標、重大設(shè)計變更、超預(yù)算未履行報批手續(xù)等問題，但考慮到其主觀目的是為了加快推進項目建設(shè)，且未發(fā)現(xiàn)有謀取私利的行為，客觀結(jié)果是該展覽館順利建成，建成使用后產(chǎn)生了很好的綜合效應(yīng)，經(jīng)綜合考量符合可以容錯的情形，對相關(guān)人員予以容錯減責。

案例3：對點軍區(qū)聯(lián)棚河流域生態(tài)修復工程未經(jīng)初步設(shè)計審批開展招投標等問題予以容錯免責案

【基本案情及處理結(jié)果】2019年9月，為有效提升長江一級支流聯(lián)棚河生態(tài)環(huán)境質(zhì)量，切實改善人居生活環(huán)境，聯(lián)棚鄉(xiāng)政府向點軍區(qū)發(fā)改局申報聯(lián)棚河流域生態(tài)修復工程項目并獲批，之后因新冠疫情影響，該項目被迫中止。2020年4月，點軍區(qū)委召開專題辦公會，議定采取EPC總承包模式（工程設(shè)計、管理和施工為一體）實施該項目。為貫徹落實上級關(guān)于該項目在6月開工建設(shè)的相關(guān)要求，聯(lián)棚鄉(xiāng)政府于2020年5月啟動項目招標工作，并將初步設(shè)計一并納入招標內(nèi)容。2020年7月完成項目招標，中標單位為宜昌市水利水電勘察設(shè)計院有限公司。2020年9月，宜昌市水利水電勘察設(shè)計院有限公司出具項目初步設(shè)計報告并獲批，2021年12月項目建設(shè)完工。根據(jù)住建部、國家發(fā)改委2020年3月聯(lián)合印發(fā)實施的《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施項目工程總承包管理辦法》（以下簡稱《辦法》）第七條、第十一條規(guī)定：“政府投資項目應(yīng)當在初步設(shè)計審批完成后進行工程總承包項目發(fā)包；初步設(shè)計編制單位一般不得成為該項目的工程總承包單位”，聯(lián)棚鄉(xiāng)政府違反上述規(guī)定，在未開展初步設(shè)計的情況下，僅依據(jù)可行性研究報告便組織招投標，致使初步設(shè)計編制單位與總承包單位為同一單位。時任聯(lián)棚鄉(xiāng)黨委副書記、副鄉(xiāng)長吳某作為聯(lián)棚河流域生態(tài)修復工程負責人，對此負有直接責任。2024年3月，經(jīng)點軍區(qū)紀委監(jiān)委集體研究，決定對吳某予以容錯免責。

【容錯要點】本案中，聯(lián)棚鄉(xiāng)政府在推進聯(lián)棚河流域生態(tài)修復工程項目建設(shè)中，違反《辦法》第七條、第十一條規(guī)定，但結(jié)合“三個區(qū)分開來”要求及容錯糾錯政策規(guī)定綜合研判，可予以容錯。一是從主觀動機看，該項目實施初衷是為改善聯(lián)棚河流域水環(huán)境質(zhì)量，推進山水林田湖草系統(tǒng)修復工程，聯(lián)棚鄉(xiāng)政府出現(xiàn)違規(guī)問題，主要系未認真學習研究出臺不久的新規(guī)所致；且在項目推進過程中，亦未發(fā)現(xiàn)存在濫用職權(quán)、利益輸送等問題。二是從客觀條件看，該項目受疫情影響被迫延遲，同時為提高國家級重點項目專項資金使用效率，采取EPC模式進行招投標，并將初步設(shè)計工作交由中標單位完成，目的是為了節(jié)約時間、縮短工期，且中標單位未參與項目招標前期的可行性研究、招標代理等工作，投標時未與招標單位有任何利害關(guān)系，不存在違反《中華人民共和國招標投標法》禁止性規(guī)定的問題。三是從程序方法看，項目程序均按照民主集中制和“三重一大”制度要求進行，重要內(nèi)容及時報告、認真研究、審慎決策。四是從后果影響看，該項目作為全市重大項目和國家級山水林田湖草生態(tài)修復試點工程，是貫徹落實長江大保護戰(zhàn)略，加快建設(shè)長江大保護典范城市的重要舉措，獲得了2023年度宜昌市勘察設(shè)計成果“二等獎”及2023年度湖北省勘察設(shè)計成果評價“三等成果”等榮譽，獲得群眾廣泛好評。